这家银行四类违法违规行为被罚超2200万 所有问题已完成整改


这家银行四类违法违规行为被罚超2200万 所有问题已完成整改

21世纪经济报道记者 李愿 北京报道央行杭州中心支行信息显示,日前网商银行因违反金融统计管理相关规定等四类违法违规行为被罚超2200万,同时包括时任监事长董占斌、时任副行长冯亮等9位相关人员被处罚。

上述多份罚单作出并发布于1月29日或30日,处罚信息显示,网商银行因违反金融统计管理相关规定;违反账户管理相关规定、违反清算管理相关规定;违反征信管理相关规定;未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定履行可疑交易报告义务、与身份不明的客户进行交易等违法违规行为被罚款2236.5万元。

人员方面,时任网商银行监事长董占斌因对未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定履行可疑交易报告义务等行为负有责任被罚8万元。

时任网商银行副行长、产品创新部负责人冯亮因对未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易等行为负有责任被罚7万元。

其他一同被处罚的还有时任网商银行产品创新部高级专家于隆、时任网商银行合规部高级专家刘光徽、时任网商银行公司现金管理部总经理黎峰、时任网商银行公司行业金融二部高级专家王志誉、时任网商银行公司产品创新部小微融资产品部负责人宋晓、时任网商银行公司个人征信异议处理员董一诺、时任网商银行全面风险管理部反洗钱二级部负责人侯建强等,罚款金额从2万元到6万元不等。

21世纪经济报道记者了解到,上述处罚是央行杭州中心支行2020年对网商银行开展综合检查中发现问题的处理结果,自接受检查以来,该行按照“立行立改、举一反三”的原则,全面开展各项整改工作,并已于2020年内完成所有问题的整改。